Registro Federal, Volume 90 Edição 146 (Sexta-feira, Agosto) 1, 2025 ). [Volume do Registo Federal 90, Número 146 (Sexta-feira, Agosto) 1, 2025 )] [Notificações] [Páginas 36204 - 36205 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2025 - 14553 ] -----------------------------------------------------------------------. COMISIÃO DE VALORES E DE CAMBIO.

[Controlo de OMB Não. 3235 - 0241 ]. Atividades de coleta de informações da agência; Submissão para revisão da OMB; Pedido de Comentário; Extensão: Regra 206 ( 4 )- 2.

Após solicitação escrita, cópias disponíveis de: Comissão de Valores Mobiliários e de Câmbio, Escritório de Serviços FOIA, 100 F Street NE, Washington, DC 20549 - 2736.

Aviso é dado que, de acordo com o Paperwork Reduction Act de 1995 ( 44 U.S.C. 3501 e segs.), a Comissão de Valores Mobiliários (``Comissão'') submeteu ao Escritório de Gestão e Orçamento (``OMB'') um pedido de extensão e revisão da coleta de informações previamente aprovadas discutida abaixo. O título para a coleta de informações é ``Regula 206 ( 4 )- 2 sob a Lei de Conselheiros de Investimento 1940 --Custodia de fundos ou títulos de clientes por conselheiros de investimento.'' Regras 206 ( 4 )- 2 ( 17 CFR 275.206 ( 4 )- 2 ) sob a Lei de Conselheiros de Investimento de 1940 ( 15 U.S.C. 80 b- 1 e segs.) regula a custódia de fundos ou títulos de clientes por conselheiros de investimento registrados pela Comissão. Regra 206 ( 4 )- 2 requer que cada conselheiro de investimento registrado que tenha custódia de fundos ou títulos de clientes mantenha esses fundos ou títulos de clientes com um corretor- negociante, banco ou outro ``custodia qualificada''. \ 1 \ A regra exige que o conselheiro notifique prontamente aos clientes quanto ao local e modo de custódia, após abrir uma conta para o cliente e seguir quaisquer alterações.\ 2 \ Se um conselheiro enviar extratos de conta para seus clientes, ele deve inserir uma lenda no aviso e nas extratos de conta subsequentes enviados para esses clientes, instando- os a comparar os extratos de conta do customer com os do conselheiro.\ 3 \ O conselheiro também deve ter uma base razoável, após a devida investigação, para acreditar que o customer qualificado que mantém fundos e títulos do cliente envia declarações de conta diretamente aos clientes de aconselhamento pelo menos trimestralmente, identificando a quantidade de fundos e de cada segurança na conta no final do período e definindo todas as transações na conta durante esse período.\ 4 \ Os fundos e títulos do cliente cujo conselheiro tem custódia devem ser submetidos a um exame surpresa anual por um contabilista público independente para verificar os ativos do cliente de acordo com um acordo escrito com o contabilista que especifica certas tarefas.\ 5 \ A menos que os ativos do cliente sejam mantidos por um customer independente (ou seja, um customer que não seja o próprio conselheiro ou uma pessoa relacionada), o consultor também é obrigado a obter ou receber um relatório escrito dos controles internos relativos à custódia desses ativos de um contador público independente que está registrado e sujeito a inspeção regular pela Supervisão da Contabilidade da Empresa Pública Tabulação (``PCAOB'').\ 6 \ ---------------------------------------------------------------------------.

\ 1 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (a) ( 1 ). \ 2 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (a) ( 2 ). \ 3 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (a) ( 2 ). \ 4 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (a) ( 3 ). \ 5 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (a) ( 4 ). \ 6 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (a) ( 6 ). ---------------------------------------------------------------------------.

A regra isenta os conselheiros da regra com relação aos clientes que são empresas de investimento registradas. Os consultores de sociedades anónimas, sociedades anónimas e outros veículos de investimento agrupados são excluídos da entrega do extrato de conta e considerados conformes com o requisito de exame surpresa anual se as sociedades anónimas, sociedades anónimas ou veículos de investimento agrupados estão sujeitos a auditoria anual por um contabilista público independente registrado com, e sujeitos a regularidade a inspeção pelo PCAOB, e as demonstrações financeiras auditadas são distribuídas aos investidores nos pools.\ 7 \ A regra também fornece uma exceção ao requisito de exame surpresa para os conselheiros que têm custódia apenas porque eles têm autoridade para deduzir.

Taxas de aconselhamento das contas de clientes,\ 8 \ e os conselheiros que têm custódia apenas porque uma pessoa relacionada detém os ativos do cliente do conselheiro (ou tem qualquer autoridade para obter posse deles) e a pessoa relacionada é operacionalmente independente do conselheiro.\ 9 \ ---------------------------------------------------------------------------.

\ 7 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (b) 4 ). \ 8 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (b) 3 ). \ 9 Regra \ 206 ( 4 )- 2 (b) 6 ). ---------------------------------------------------------------------------.

Os clientes de consultoria usam esta informação para confirmar o tratamento adequado de suas contas. A equipe da Comissão usa a informação obtida através desta coleção em seus programas de aplicação, regulação e exame. Sem a informação coletada sob a regra, a Comissão seria menos eficiente e eficaz em seus programas, e os clientes não teriam informações valiosas para monitorar o tratamento de suas contas por um conselheiro. Os respondentes a esta coleta de informações são conselheiros de investimento registrados na Comissão e têm custódia de fundos ou títulos dos clientes. Nós estimamos que 9,210 os consultores estariam sujeitos à carga de coleta de informações sob regra 206 ( 4 )- 2. O número de respostas sob regra 206 ( 4 )- 2 variará consideravelmente dependendo do número de clientes para os quais um conselheiro tem custódia de fundos ou títulos, e do número de investidores em veículos de investimento agrupados que o conselheiro administra. Estima-se que o número médio de respostas anualmente para cada respondente seria 3,639, e um tempo médio de 0.009426547 horas por resposta. O encargo agregado anual para todos os respondentes aos requisitos da regra 206 ( 4 )- 2 é estimado ser 315,925 horas. Esta coleção de informações é encontrada em 17 CFR 275.206 ( 4 )- 2 e é obrigatório. As respostas à coleta de informações não são mantidas confidenciais. Os conselheiros de investimento registrados pela Comissão são necessários para manter e preservar certas informações exigidas sob regra 206 ( 4 )- 2 por cinco anos. A retenção a longo prazo destes registros é necessária para que o programa de exame da Comissão assegure o cumprimento da Lei de Conselheiros de Investimento. As horas médias estimadas de carga são feitas apenas para os fins da Lei de Redução do Papel e não são derivadas de um levantamento ou estudo completo ou mesmo representativo do custo das regras e formulários da Comissão. Uma agência não pode conduzir ou patrocinar, e uma pessoa não é necessária para responder a uma coleção de informações, a menos que ela mostre um Número de Controle OMB atualmente válido. Os comentários escritos são convidados a: (a) se esta coleta de informações proposta é necessária para o desempenho adequado das funções da SEC, incluindo se a informação terá utilidade prática; (b) a precisão da estimativa da SEC sobre a carga imposta pela coleta de informações proposta, incluindo a validade da metodologia e os pressupostos usados; (c) formas de melhorar a qualidade, utilidade e clareza das informações a serem coletadas; e (d) formas de minimizar a carga da coleta de informações sobre os respondentes, inclusive através do uso de técnicas de coleta automáticas, eletrônicas ou outras formas de tecnologia de informação. O público pode visualizar e comentar sobre este pedido de coleta de informações em: 202504 - 3235 - 016 ou comentário de e-mail para [email protected] dentro 30 dias do dia após a publicação deste aviso, até setembro 2, 2025.

Datado: Julho 29, 2025. - O que é isso? Haywood, Secretário Assistente. [FR Doc. 2025 - 14553 Arquivo 7 - 31 - 25; 8: 45 am] CODE DE BILLING P.